Universidad Europea Miguel de Cervantes Universidad Nebrija UDIMA UCDM ACSA Universidad Catolica de Avila
O también puedes SOLICITAR INFORMACIÓN GRATIS sobre que hace el departamento de compliance

Descubre qué hace el departamento de compliance a nivel empresarial

Compliance es sinónimo en inglés de cumplimiento, podemos decir que es una función que asesora, identifica, monitorea, alerta y reporta los riesgos de cumplimiento normativo en una organización o empresa.

Por ejemplo, el riesgo de recibir sanciones por no cumplir con lo establecido en la ley, sufrir pérdidas financiaras o perdidas de reputación por fallas en el cumplimiento con las regulaciones, las leyes aplicables, los códigos de conducta y los estándares de buena práctica.

Por tanto, se puede entender qué hace el departamento de compliance,  cuando se entiende que su función específica, permite a las organizaciones o empresas, a través de procedimientos adecuados, detectar el incumplimiento de las obligaciones regulatorias

que hace el departamento de compliance

Asimismo, mitigar los riesgos de sanciones y las pérdidas que genere dicho incumplimiento, a su vez entendemos por riesgo de cumplimiento todas las sanciones legales, normativas, perdida financiera, material o reputación.

El cumplimiento se debe desarrollar mediante una aplicación individualizada en las diferentes organizaciones o empresas, ya que se debe ajustar a las necesidades concretas que está presente, su tamaño, tipo de negocio, y estructura de la entidad, a través de lo que hace el departamento de compliance.

¿Existen diferencias en el trabajo que hace el departamento de compliance?

Podemos diferenciar o mencionar dos niveles en el trabajo que hace el departamento de compliance o cumplimiento dentro de una organización o empresa, por un lado, se deben cumplir obligatoriamente todas las normas externas establecidas que se le imponen a la organización, y por el otro, se deben desarrollar sistemas internos de control para asegurar que se cumplan las normas asignadas desde el exterior, de igual manera, se deben crear mecanismos que permitan y logren el correcto cumplimiento de las normas impuestas internamente.

¿Qué hace el departamento de compliance?

El departamento de compliance de una empresa u organización, tiene como principal función velar por el cumplimiento de las leyes y normativas a la cual esta se encuentra sujeta, más allá de eso, este desarrolla algunas otras funciones como lo son:

  • Identificación: se identifican los riesgos a los que se encuentra expuesta la empresa u organización y, es obligación del departamento asesorar al respecto.
  • Prevención: diseñar e implementar controles que permitan proteger a la organización o empresa de los riesgos a los cuales esta se puede encontrar expuesta.
  • Vigilancia y detección: monitorear e informar sobre la eficacia de los controles en el manejo de una exposición de riesgo.
  • Resolución: resolver todo tipo de dificultades de cumplimiento según se vayan desarrollando.
  • Consultivo: asesoramiento dirigido directamente a la empresa sobre controles y normas que regulan el cumplimiento adecuado de los procesos.

¿Qué hace el departamento de compliance a nivel empresarial?

que hace el departamento de compliance

De la mano con el departamento de cumplimiento, en las empresas, también se destaca la figura de los directores de cumplimiento (compliance officercompliance management en inglés) que vendría siendo la persona encargada y responsable de llevar a cabo la correcta supervisión y gestión de todos los factores y cuestiones relacionados con el cumplimiento y que según la jurisdicción, puede tener una responsabilidad penal o legal, desarrollando funciones que le ayudan a desarrollar su labor tales como:

  • Identificación de riesgos,
  • Analizar cambios estatuarios y reguladores,
  • Determinar medidas preventivas y correctivas,
  • Impartir formación a directivos y empleados para que conozca y apliquen adecuadamente todas las normas necesarias e impuestas y
  • Revisar periódicamente el funcionamiento de los procedimientos para asegurarse que están siendo bien desarrollados y no correr ningún tipo de riesgo, así como la actualización de los mismos.

Por lo tanto, dado el incremento de interés acerca de esta figura y su importancia dentro de las organizaciones y empresas, el compliance officer ha venido ejerciendo cada vez mas influencia sobre la correcta toma de decisiones dentro de un negocio.

La presencia de un departamento de compliance en diversas compañías y empresa cada día es más imprescindible y necesario, sobre todo en aquellos sectores que se encuentran regulados bajo un amplio conjunto de leyes y normas.

¿Te ha gustado este artículo? Tal vez la carrera de compliance manager sea perfecta para ti. En la Escuela de Negocios Euroinnova,  centro de estudios complementarios por excelencia, podrás encontrar el curso de Máster en Compliance. En esta escuela podrás aprender este curso en menor tiempo del que te tomaría en una universidad, con precios atractivos y en modalidad online.

¡Aprovecha esta oportunidad que te ofrece Euroinnova!

Cursos Especializados en Compliance


Blogs relacionados con que hace el departamento de compliance

Últimas becas
RELLENA TUS DATOS Y TE LLAMAMOS GRATIS
+34

Opiniones de que hace el departamento de compliance

Opinión de JOSE ALEJANDRO
Sobre Tecnico Ejecutivo Compliance Officer
MáLAGA
Materiales y contenidos actualizados, muy recomendable.
Opinión de MARIA DOLORES C. N.
Sobre Compliance (Titulación Universitaria con 5 Créditos ECTS)
ZARAGOZA
Que he aprendido:

He aprendido gran contenido sobre nutrición en adulto sano, en diferentes edades en diferentes patología, en situaciones de ejercicio físico y las patologias relacionadas

Lo que mas me ha gustado:

Lo que más me ha gustado es la exposición clara y a la vez completa del temario

He echado en falta:

No he echado nada en falta, lo he encontrado muy completo

Comentarios:

Opinión de Paula G. F.
Sobre Master Cumplimiento Normativo y Compliance Officer + Titulacion Universitaria
BARCELONA
En general muy bien. Volveré a matricularme con Euroinnova.
Opinión de María Jesús L. P.
Sobre Curso Practico: Decision de Compra en Clientes Individuales y entre Empresas
TOLEDO
Todo muy bien.
Opinión de DANIEL
Sobre Certificacion en Habilidades Directivas
Que he aprendido:

Metodos practicos para llevar a cabo en el dia a dia

Lo que mas me ha gustado:

Esta bastante bien explicado los pasos a seguir en los ejemplos

He echado en falta:

Alguna plataforma para hacer las pruebas practica